| |
－ |
对于我们自己和我们的雇员，我们要求： |
| |
|
知法并守法： |
| |
|
· |
必须理解并遵守所从事业务当地国家的法律和法规 |
| |
|
· |
当遇到法规之间的冲突时，总是遵守最严格的法律。最低限度，要遵守GIPS的各项要求 |
| |
|
· |
不参与违法行为，如有违法行为必须脱离开来。最极端的情况下，要向公司主管汇报，并离职 |
| |
|
· |
如果你知道有人在违法，你必须向公司里合适的人员汇报；如汇报后仍无改进，你必须和该违法行为划清界限、脱离关系 |
| |
|
独立性和客观性： |
| |
|
· |
如果客户委托我们为其融资，公司不得强迫分析人员对该客户做出有利的分析报告 |
| |
|
· |
仅代表本人发表对研究对象的意见，除非是集体研究成果 |
| |
|
· |
不得强迫分析人员对所跟踪的行业或公司做出“有利”的分析和推荐 |
| |
|
· |
不得虚构事实，或恶意误导，对投资人的“购买”或“卖出”决策构成压力 |
| |
|
· |
不得将收费标准与研究结论做任何联系，即：报告结论越好，付费越高 |
| |
|
· |
不可以误陈述过去业绩或预测未来业绩 |
| |
|
忠诚和敬业： |
| |
|
· |
对雇主忠诚，对客户忠诚 |
| |
|
· |
不得盗用雇主或客户的相关商业机密 |
| |
|
· |
仅代表本人发表对雇主或客户的意见，不得散布或传播谣言。如对雇主或客户的相关行为有不同意见，应在第一时间向公司相关管理人员直接提出 |
| |
|
· |
不得密谋集体离职、消极怠工，或对某客户服务要求的拒绝 |
| |
|
· |
如果为了保护客户利益、遵守诚信原则、遵守独立性原则、和其他非个人的利益目标，可以将客户的利益放在雇主利益之前 |
| |
|
管理职责： |
| |
|
· |
管理人员必须尽力发现和阻止所管理员工的违法行为 |
| |
|
· |
管理人员必须制定相关制度和条例，并保障这些条例的有效实施 |
| |
|
· |
如果管理人员将职责委托给其他人，管理人员不能够免除监督的职责 |
| |
|
· |
对于不合理的管理制度，管理者应提交高层注意并改进 |
